第一节 重要提示及目录
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。
天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
公司法定代表人周儒欣先生、财务总监李树辉先生及会计机构负责人王建茹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
第二节 公司基本情况简介
一、公司法定中文名称：北京北斗星通导航技术股份有限公司
中文简称：北斗星通
法定英文名称：Beijing BDStar Navigation Co.,Ltd
英文简称：BDStar Navigation二、公司法定代表人：周儒欣三、公司董事会秘书： 段昭宇
联系地址： 北京市海淀区上地信息产业基地金隅嘉华大厦A 座10层
电 话： 010-62969966
传 真： 010-62966646
电子信箱：BDStarDSH@NavChina.com四、公司注册地址：北京市海淀区上地信息产业基地金隅嘉华大厦A 座10层
公司办公地址：北京市海淀区上地信息产业基地金隅嘉华大厦A 座10层
邮政编码：100085
公司国际互联网网址：www.NavChina.com
电子信箱：BDStar@NavChina.com、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定的网址：www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：董事会办公室六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：北斗星通
股票代码： 002151
公司首次注册登记日期：2000年9 月25 日
公司首次注册登记地点：北京市工商行政管理局
公司最近一次变更登记日期：2008年6 月11 日
变更注册登记地点：北京市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号： 110000001689061
税务登记号码： 京税证字110108802017541
组织机构代码：80201754－1
公司聘请的会计师事务所名称：天健正信会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区北三环东路36 号环
球贸易中心A 座12层
第三节 会计数据和业务数据摘要
一、公司本年度主要会计数据
单位：人民币元
项 目 金额
营业收入 294,983,349.86
利润总额 60,627,098.66
归属于上市公司普通股股东的净利润 51,039,553.36
归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润
51,090,570.26
经营活动产生的现金流量净额 111,332,025.89
注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额为：
单位：人民币元
非流动资产处置损益 -218,366.4
计入当期损益的政府补助 395,953.70
转入当期损益的福利费余额 -
其他非经常性损益项目 -237,607.18
减：所得税费用影响数 -9,002.98
合计 -51,016.90
上述影响额占当期净利润比例 -0.10%扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的的净利润
51,090,570.26
二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：（人民币）元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业收入 294,983,349.86 228,862,222.85 28.89% 150,368,994.74
利润总额 60,627,098.66 54,202,564.19 11.85% 44,035,149.03
归属于上市公司股东的净
利润 51,039,553.36 45,849,235.43 11.32% 37,608,271.83
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润 51,090,570.26 44,741,488.24 14.19% 34,475,015.55
经营活动产生的现金流量
净额 111,332,025.89 -7,878,466.64 1513.12% 31,747,300.34
本年末比上年末增减
2009年末 2008年末 2007年末
（％）
总资产 482,943,252.02 367,644,497.42 31.36% 319,776,449.01
归属于上市公司股东的所
有者权益 321,301,708.96 286,185,837.95 12.27% 253,786,243.19
股本 90,950,000.00 90,950,000.00 0.00% 53,500,000.00
(二) 主要财务指标
单位：（人民币）元
本年比上年增减
2009 年 2008 年 2007 年
（％）
基本每股收益（元/股） 0.56 0.50 12.00% 0.50
稀释每股收益（元/股） 0.56 0.50 12.00% 0.50
扣除非经常性损益后的
基本每股收益（元/股） 0.56 0.49 14.29% 0.46
加权平均净资产收益率
（%） 16.83% 17.04% -0.21% 28.11%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
（%） 16.84% 16.63% 0.21% 25.77%每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股） 1.22 -0.09 1455.56% 0.59
本年末比上年末增
2009年末 2008年末 2007年末
减（％）
归属于上市公司股东的
每股净资产（元/股） 3.53 3.15 12.06% 4.74
第四节 股本变动及股东情况
一、股本变动情况
1、股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 发行
数量 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例（%）
（%） 新股一、有限售条件股份
1、国家持股 - - - - - - - -
2、国有法人持股 - - - - - - - -
3、其他内资持股 68,000,000 74.77 - - - - - 68,000,000 74.77
其中： - - - - - - - - -
境内法人持股 - - - - - - - - -
境内自然人持股 68,000,000 74.77 - - - - - 68,000,000 74.77
4、外资持股 - - - - - - - - -
其中： - - - - - - - - -
境外法人持股 - - - - - - - - -
境外自然人持股 - - - - - - - - -
有限售条件股份合计 68,000,000 74.77 - - - - 68,000,000 74.77
二、无限售条件股份
1、人民币普通股 22,950,000 25.23 - - - - - 22,950,000 25.23
2、境内上市的外资股 - - - - - - - - -
3、境外上市的外资股 - - - - - - - - -
4、其他 - - - - - - - - -
无限售条件股份合计 22,950,000 25.23 - - - - - 22,950,000 25.23
三、股份总数 90,950,000 100 - - - - - 90,950,000 100
2、限售股份变动情况
报告期内，无限售股份解除限售的情况。
二、股票发行与上市情况
1、经中国证监会证监发行字[2007]187 号文核准，公司首次公开发行人民币普通股不超过1,500 万股。根据询价的结果，经发行人与民生证券有限责任公司协商，最终确定发行的数量为1,350万股，发行价格为12.18元/股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上定价发行相结合方式。其中，网下向配售对象配售数量为270万股，于2007 年7 月27 日及2007年7 月30 日网下配售；网上定价发行数量为1,080 万股，于2007 年7 月30 日发行。
2、经深圳证券交易所《关于北京北斗星通导航技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上［2007］123号）同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市。其中，网上定价发行的1,080万股于2007 年
8 月 13 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，网下向询价对象询价配售的
270万股锁定三个月后于2007 年11月13 日上市流通。
3、公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况
（一）股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 12,395
前 10名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
（%） 件股份数量 的股份数量
周儒欣 境内自然人 57.26% 52,074,400 52,074,400 0
李建辉 境内自然人 9.72% 8,840,000 8,840,000 0
赵耀升 境内自然人 3.49% 3,175,600 3,175,600 0
秦加法 境内自然人 2.27% 2,060,400 2,060,400 0
胡 刚 境内自然人 0.73% 659,600 659,600 0
杨忠良 境内自然人 0.73% 659,600 659,600 0
杨力壮 境内自然人 0.58% 530,400 530,400 0
贝芳英 境内自然人 0.27% 247,037 0 0
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
唐民 境内自然人 0.19% 169,818 0 0
林秀诚 境内自然人 0.18% 161,900 0 0
前 10名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数
股东名称 股份种类
量
贝芳英 247,037 人民币普通股
唐民 169,818 人民币普通股
林秀诚 161,900 人民币普通股
杨长廉 155,000 人民币普通股
景丰投资有限公司 140,000 人民币普通股
朱忠民 136,400 人民币普通股
黄云斌 104,924 人民币普通股
魏其俊 94,177 人民币普通股
王旭锋 80,000 人民币普通股
山东省国际信托有限公司
－同盛1号行业优选证券 77,400 人民币普通股
投资集合信托
上述股东关联关系或一致
无
行动的说明
（二）公司控股股东及实际控制人情况
1、公司控股股东情况
公司控股股东：周儒欣，中国籍，无其他国家或地区居留权。2004年1月至
2006 年4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司董事长；2005 年9 月至2008
年11月任海南北斗星通信息服务有限公司董事长。2006年4月至今任本公司董事、董事长，（香港）北斗星通导航有限公司执行董事，2009年3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公司董事长。
2、公司实际控制人情况
公司实际控制人：周儒欣；其未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒。
3、报告期内控股股东变更情况
未发生变更情况。
4、公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
周儒欣
57.26%
北京北斗星通导航技术股份有限公司
5、其他持股在百分之十以上的法人股东截至报告期末，公司无持股在百分之十以上的法人股东。
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
年末 变 是否在股东
年初持
性 年 持股 动 单位或其他
姓名 职务 任职起止日期 股数
别 龄 数（万 原 关联单位领
（万股）
股） 因 取报酬、津贴
周儒欣 董事长 男 47 2009.1.15－2012.1.14 5,207.4 - - 否
李建辉 董事、总经理 男 38 2009.1.15－2012.1.14 884.0 - - 否
赵耀升 董事、前任总经理 男 51 2009.1.15－2012.1.14 317.6 - - 否
冯海晴 独立董事 女 65 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
张 工 独立董事 男 42 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
杨力壮 监事会主席 男 38 2009.1.15－2012.1.14 53.0 - - 否
王迅 监事 男 52 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
闫光霞 监事 女 39 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
秦加法 副总经理、前任董事 男 45 2009.1.15－2012.1.14 206.0 - - 否
邹光辉 副总经理 男 46 2009.5.26－2012.1.14 - - - 否
胡 刚 副总经理 男 39 2009.1.15－2012.1.14 66.0 - - 否
副总经理、董事会秘 2009.1.15－2012.1.14
段昭宇 男 34 - - - 否
书
李树辉 财务总监 男 41 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
黄治民 人力资源总监 男 39 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
合计 6,734.0 - - -
说明：
1.2009年1月15 日召开2009年第一次临时股东大会进行了董事会、监事会的换届选举；
同时2009 年1 月15 日分别召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议选举了
董事长、监事会主席，并聘任了高级管理人员。
2.2009年5 月26 日召开第二届董事会第五次会议，聘任了邹光辉先生为公司副总经理。
1、董事、监事、高级管理人员的持股变动及报酬情况
报告期内，董事、监事、高级管理人员的持股未发生变动。
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员的报酬根据其在公司担任的行政
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告职务发放报酬，包括岗位工资和绩效奖金。董事会薪酬与考核委员会负责薪酬管理与绩效考核工作。
独立董事津贴标准由本公司股东大会审议，独立董事参加会议发生的差旅费，办公费等履职费用由本公司承担。
2、董事、监事在股东单位或其他单位任职情况
报告期内，董事、监事不存在股东单位任职情况。
在其他单位兼职情况；
姓名 兼职单位 兼职情况 兼职单位与本公司关系
（香港）北斗星通导航有限公司 执行董事 本公司全资子公司
中国全球定位系统技术应用协会 常务理事 本公司行业协会
周儒欣
北京中关村高新技术企业协会 副会长 无
和芯星通科技（北京）有限公司 董事长 本公司控股子公司
赵耀升 海南北斗星通信息服务有限公司 董事长 本公司全资子公司
（香港）北斗星通导航有限公司 总经理 本公司全资子公司
李建辉
和芯星通科技（北京）有限公司 董事 本公司控股子公司
张 工 北京第一会达风险管理科技有限公司 高级副总裁 无
胡 刚 海南北斗星通信息服务有限公司 董事 本公司全资子公司
段昭宇 海南北斗星通信息服务有限公司 董事 本公司全资子公司
海南北斗星通信息服务有限公司 监事 本公司全资子公司
闫光霞
和芯星通科技（北京）有限公司 监事 本公司控股子公司
王 迅 （香港）北斗星通导航有限公司 副总经理 本公司全资子公司
李树辉 和芯星通科技（北京）有限公司 财务负责人 本公司控股子公司二、现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
（一）董事会成员
1．周儒欣，男，中国籍，无境外永久居留权，1963年3 月出生，南开大学工学硕士，北京大学工商管理硕士，中共党员。2004年1月至2006年4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司董事长；2005年9 月至2008年11月任海南北斗星通信息服务有限公司董事长。2006年4 月至今任本公司董事、董事长，（香港）北斗星通导航有限公司执行董事，2009年3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告司董事长。
2．赵耀升，男，中国籍，无境外永久居留权，1959年5 月出生，大学本科毕业，高级工程师，中共党员。2004年1月至2006年4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司总经理；2006年4 月至2009年1月任本公司总经理，2008年11月至今任海南北斗星通信息服务有限公司董事长。现任本公司董事，海南北斗星通信息服务有限公司董事长。
3．李建辉，男，中国籍，无境外永久居留权，1972年8 月出生，清华大学工学硕士。2002年4 月至2006年4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司副总经理；2006年4 月至2007年2 月任本公司副总经理；2007年2 月至2009年1月任本公司常务副总经理；2007年2 月至今任（香港）北斗星通导航有限公司总经理；
2005年9 月至2008年11月任海南北斗星通信息服务有限公司监事。现任本公司董事、总经理、（香港）北斗星通导航有限公司总经理，2009年3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公司董事。
4．冯海晴，女，中国籍，无境外永久居留权，1945年12月出生，学士，高级工程师, 2000年至2007年先后担任航通智能交通北京公司总经理、副董事长，中国全球定位系统技术应用协会常务理事、专家咨询委员会副主任、市场专业委员会主任等职。现任本公司独立董事。
5．张工，男，中国籍，无境外永久居留权，1968年8 月出生，北京大学光华管理学院EMBA。1994年至2004年任普华永道高级经理；2004年至今任北京第一会达风险管理科技有限公司高级副总裁兼财务总监。现任本公司独立董事。
（二）监事
1．杨力壮，男，中国籍，无境外永久居留权，1972年2 月出生，学士。2000
年9 月至2006年4 月在北京北斗星通卫星导航技术有限公司工作，历任销售部经理、销售总监、销售总监兼GPS 集成事业部经理；2006年4 月至2007年12月任本公司港口与GPS 系统事业部副总经理兼销售部经理。现任本公司GPS 事业部总经理、公司监事、监事会主席。
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
2．王迅，男，中国籍，无境外永久居留权，1958 年8 月出生，学士。2004
年1月至2004年12月任中国保利集团深圳深远贸易公司经理；2005年1月至2006
年4 月在北京北斗星通卫星导航技术有限公司工作，历任商务部经理、商务总监兼商务部经理。2006年4 月至今任本公司总经理助理兼总经理办公室主任。现任本公司总经理助理、公司监事（职工监事）、（香港）北斗星通导航有限公司副总经理。
3．闫光霞，女，中国籍，无境外永久居留权，1971年10月出生，学士，中级会计师。2000年至2005年5月任北京三九康润经贸有限责任公司主管会计；2005
年5 月至2006年4 月在北京北斗星通卫星导航技术有限公司工作，历任有限公司主管会计、融资主管；2006年4 月至今在本公司工作，历任融资主管、公司审计经理；2008年11月至今任海南北斗星通信息服务有限公司监事。现任公司审计部门负责人，公司监事（职工监事）、海南北斗星通信息服务有限公司监事，2009
年3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公司监事。
（三）高级管理人员
1．李建辉 简历见（一）董事会成员。
2．秦加法，男，中国籍，无境外永久居留权，1965年3 月出生，浙江大学工学学士，航天医学工程研究所硕士、副研究员。2002年4 月至2006年4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司总工程师；2006年4 月至2009年1月任本公司董事，2006年4 月至2009年任本公司副总经理、总工程师。现任本公司副总经理、总工程师。
3．邹光辉，男，中国籍，无境外永久居留权，1963年1月出生，中国人民大学MBA 毕业，2005年5 月至2008年6 月在长征火箭技术股份有限公司所属子公司天合导航通信技术有限责任公司工作，任火箭股份公司副总裁兼天合公司总经理，2008年7 月至2009年4 月在卫星导航应用国家工程研究中心工作，2009年5
月加入北京北斗星通导航技术股份有限公司。现任本公司副总经理。
4．胡刚，男，中国籍，无境外永久居留权，1971年12月出生，国防科技大
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告学工学硕士，高级工程师。2004年10月至2006年1月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司总经理助理兼工程技术中心主任；2006年1月至2006年4 月任北京北斗星通卫星导航技术有限公司副总经理；2006年4 月至今任本公司副总经理；
2008年11至今任海南北斗星通信息服务有限公司董事。现任本公司副总经理、海南北斗星通信息服务有限公司董事。
5．段昭宇，男，中国籍，无境外永久居留权，1976年8 月出生，武汉测绘科技大学学士。2002 年6 月至2006 年4 月在北京北斗星通卫星导航技术有限公司工作，历任北斗工程部工程师、北斗工程部副经理，北斗销售部经理、业务发展部经理；2006 年4 月至2007 年12 月任股份公司业务发展部经理。2008年1月至今任公司董事会秘书、2008 年11 月至今任海南北斗星通信息服务有限公司董事。现任本公司副总经理、董事会秘书、海南北斗星通信息服务有限公司董事。
6．李树辉，男，中国籍，无境外永久居留权，1969年3 月出生，西南财经大学博士，2002年至2004年在青岛啤酒股份有限公司工作，任副总会计师、战略委员会委员，负责财务战略、收购兼并、资本运作等工作；2004年至2007年在海湾科技集团有限责任公司，任财务总监，全面负责集团公司及下属子公司的财务、会计事务；2007年至2008年在锦联投资集团有限责任公司工作，任财务总监，负责整个集团的财务管理工作。2008年11月至今任北京北斗星通导航技术股份有限公司财务总监，2009年3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公司财务负责人。
7．黄治民，男，中国籍，无境外永久居留权，1971年3 月出生，中国人民大学劳动经济学硕士学位（人力资源管理方向），具有律师资格，计算机系统集成项目经理资格。2003年8 月至2008年11月服务于用友软件工程有限公司，历任人力资源部经理、高级咨询顾问、人力资源总监等职，负责公司总部及其分子机构的人力资源管理、行政管理、信息技术等工作。2008年11月起任北京北斗星通导航技术股份有限公司人力资源总监。现任本公司人力资源总监。三、公司员工情况
截至本报告期末，公司在册员工总数353人，其中各类人员构成如下：
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
（一）员工专业结构
专业类别 人数 占员工总数的比例（%）
销售人员 33 9.35
技术人员 180 50.99
管理人员 72 20.40
职能人员 68 19.26
☆ 合计 353 100
(二)员工受教育程度
学 历 期末人数 期末人数占员工总数的比例（%）
硕士及以上 111 31.44
大学 186 52.70
大专 47 13.31
大专以下 9 2.55
合计 353 100
公司执行北京市社会保险制度，没有需要公司承担费用的离退休职工。
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
第六节 公司治理结构一、公司治理情况情况
自上市以来，公司连续两年开展了上市公司治理专项活动，通过该项活动，进一步提高了公司规范运作意识，完善了公司内部管理制度，全面查找了公司治理方面存在的问题，并对存在的问题进行了整改，2009年，北京证监局再次下发
《关于北京辖区上市公司2009 年公司治理相关工作的通知》（中国证监会公告[2009]84 号），要求上市公司巩固专项活动取得的成果，进一步提高上市公司治理水平，公司在2008年上市公司治理专项工作的基础上，认真落实中国证监会和北京证监局的相关要求，持续开展了公司治理活动。
报告期内，公司编写并公告了《2008年度内部控制自我评价报告》，天健光华
（北京）会计师事务所和民生证券有限责任公司分别出具了内部控制专项鉴证报告和核查意见。
报告期内，公司根据相关的要求及时修订了《公司章程》，严格按照《公司章程》的规定完成了董事会、监事会的换届选举工作。
截至报告期末，公司认为，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，已经形成了权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。
1、关于股东与股东大会
报告期内，公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，使其能充分行使权利，并通过聘请律师见证保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公司和股东的合法权益。
2、关于公司与控股股东
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
报告期内，公司控股股东行为规范，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
3、关于董事与董事会
报告期内，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《中小企业板块上市公司董事行为指引》等制度开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规，对公司和股东负责。
4、关于监事与监事会
报告期内，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照
《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，出席了股东大会、列席了现场董事会；按规定的程序召开了监事会，对公司依法运作、定期报告、审计报告等重大事项发表了意见，对董事和高级管理人员的履职情况等进行有效监督。
5、关于绩效评价和激励约束机制
公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。报告期内，对经理人员按照年度经营计划大纲制定的目标进行了绩效考核。经理人员均认真履行了工作职责，较好地完成了年初董事会下达的经营管理任务。
6、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，诚信对待供应商和客户，坚持与相关利益者互利共赢的原则，共同推动公司持续、稳健发展。
7、关于信息披露与透明度
公司已制定《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管理制度》，指定董事
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告会秘书负责公司的信息披露与投资者关系的管理，接待股东的来访和咨询；2009
年3 月24 日，公司在投资者互动平台召开了2008年度报告说明会，公司董事长、独立董事、高级管理人员通过互联网就公司发展战略、经营管理等方面的情况与股东、投资者进行了交流和沟通。报告期内，公司严格按照有关法律法规的规定和《信息披露事务管理制度》在指定的报刊、网站真实、准确、及时的披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。
公司治理是一项系统且长期的工作，需要不断持续改进。公司将坚持科学发展观，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所的相关法律法规要求，不断完善公司治理制度体系，加强执行情况的落实，促进公司健康发展，提高整体竞争力。二、公司董事长、董事履行职责情况
报告期内，本公司全体董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》及《中小企业板块上市公司董事行为指引》的要求，认真勤勉地履行职责，恪尽职守，廉洁自律，按时参加了报告期内的董事会会议和股东大会，对各项议案进行认真审议，依据自己的专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断，在工作中保持充分的独立性，切实维护了本公司和中小股东的利益。
报告期内，公司董事长能够积极推动公司治理专项活动的开展及公司内部各项制度的制定和完善，加强董事会建设，确保董事会会议依法正常召集和召开。董事长没有从事超越其职权范围的行为，能够积极督促董事会决议的执行，及时将有关情况告知其他董事，能够保证独立董事和董事会秘书的知情权，为他们提供了发挥作用的平台，为其行使职能和发挥其作用提供了保障，健全了公司的风险防范机制，为公司稳健发展提供了有力的保障。
报告期内，公司两名独立董事恪尽职守、廉洁自律、忠实勤勉、依法严格履行了职责，出席了公司召开的历次董事会会议并独立、客观的发表意见。定期了解和听取公司经营情况的汇报，对公司的战略发展、内部控制、重大投资等提供了专业性意见，对公司生产经营活动进行了有效监督，保证了公司决策的科学性。
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告同时对董事会换届、聘任高级管理人员、续聘会计师事务所、公司对外担保情况和关联方资金占用情况、募集资金使用管理、股票期权激励计划（草案）（修改稿）以及公司股票期权激励计划首次授予股票期权的相关事项等重大事项进行审核并发表了独立意见，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
报告期内，独立董事没有对公司有关事项提出异议。
公司董事出席董事会情况表
报告期内董事会会议召开次数 11
亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未
董事姓名 备注
次数 次数 数 亲自出席会议
周儒欣 11 0 0 否 -
-
赵耀升 11 0 0 否
-
李建辉 11 0 0 否
-
冯海晴 11 0 0 否
-
张工 11 0 0 否三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况
1、业务独立情况
本公司具备独立的原材料采购、产品研发和生产、销售体系，并按董事会审议通过的经营计划大纲自主组织开展经营活动，不依赖于控股股东，也不存在与控股股东之间的同业竞争。
2、人员独立情况
本公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》规定的条件和程序产生。公司总经理、副总经理和其他高级管理人员均不在控股股东单位兼任行政职务，且均在公司领取报酬；公司设有人力资源部门，在人员管理、劳动合同签订及调整变更等方面做到了独立运行，拥有完整独立的人力资源管理
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告体系。
3、资产独立情况
本公司的控股股东及实际控制人为自然人，其私人财产与本公司资产严格划分，不存在占用本公司资产的行为；本公司和控股股东产权关系界定清晰；本公司拥有独立的经营系统和配套设施以及商标（商标申请权）、专利、专有技术、计算机软件著作权等资产，独立于控股股东和其他发起人。
本公司没有以其资产为股东或个人债务以及其他法人或自然人提供任何形式的担保。
4、机构独立情况
本公司具有独立健全的法人治理结构，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系，建立健全了股东大会、董事会、监事会及经理层议事规则，相关机构和人员能够依法履行职责。
本公司建立了完整、高效的业务、技术和职能部门，本公司各部门及办事机构的设置未受到股东及其他任何单位或个人的干预。
5、财务独立情况
本公司设有独立的财务部门、财务负责人和财务会计工作人员，有完整独立和规范运作的财务核算体系，并严格实施内部审计制度。公司开设了独立的银行账户，依法独立纳税，独立缴纳职工保险基金，建立了独立的工资管理制度，并在有关社会保障、工薪报酬等方面独立管理。四、公司内部控制建设和执行情况
2009年，依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》， 2009年公司董事会全面检查了公司的各项管理规章制度的执行情况,保证了公司经营管理合法合规、资产的安全、财务报告及相关
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告信息的真实完整，提高了经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（一）内部环境
1、管理理念与经营风格
公司以“做卫星导航定位产业化领先者”的公司愿景为指引，信守“用户是上帝，合作伙伴是朋友，竞争对手是老师，前进中的敌人是自己”的经营理念，坚持“说到做到一诺千金快速行动 细化落实”的企业作风，承担起社会责任，成为受尊重的企业。
公司把“诚实守信”作为企业发展之基、员工立身之本，将制度视为公司的法律、组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体系，注重内部控制制度的制定和实施，认为只有建立完善高效的内部控制机制，才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险，才能提高工作效率、提升公司治理水平。
2、治理结构
根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。
董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬委员会、提名委员会四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。
3、组织机构
公司根据职责划分结合公司实际情况，公司设立了两个事业部、一个大客户部、一个研发中心及八个职能部门。即：GPS 事业部、北斗装备事业部、大客户部、卫星导航设备研发中心、总裁办公室、总工办、业务发展部、人力资源部、财务部、市场部、采购部、信息技术部。各事业部及职能部门制定了相应的岗位职责，分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。
公司对控股或全资子公司的经营、人事、财务、资金、投资及担保等重大方
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告面，按照法律法规及其公司章程、子公司管理制度的规定，通过公司投资主管部门，及时、有效地对子公司做好指导、监督等工作。
4、内部审计
公司审计部直接对董事会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权。审计部负责人由董事会直接聘任，并配备了专职审计人员，对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。
随着公司内部审计工作的不断深入，目前公司内部审计已开始从合规性审计向管理服务型转变，内部审计的重点也从内部检查和监督向内部分析和评价转变。在内部控制制度建设与完善过程中，审计人员积极了解业务情况，帮助与促进业务层面内部控制制度建立与健全。
5、人力资源政策
公司用人坚持“以人为本、德才兼备”的原则，注重品德、知识能力和工作业绩，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。
公司实行全员劳动合同制，制定了人力资源管理制度、绩效管理制度及薪酬管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等进行了详细规定，并建立了一套完善的绩效考核体系。
公司股票期权激励计划的实施，推进了公司治理的规范和内控制度的建设，完善了公司的激励机制与绩效考评制度，使得企业、经营层、个人的利益趋于一致，降低企业经营的风险。
6、企业文化
企业文化是企业的灵魂和底蕴。公司通过多年发展的积淀，构建了一套涵盖理想、信念、价值观、行为准则和道德规范的企业文化体系，是对北斗星通人追求诚实守信、勤勉尽责、清正廉洁、厚德包容、感恩思进、不辱使命的价值观，传承艰苦奋斗、求真务实、锐意创新、追求卓越的企业精神的阐释，更是公司战略不断升级，强化核心竞争力的支柱。
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
（二）风险评估
在公司审计委员会及战略委员会指导下，公司各部门根据战略目标及发展思路，结合行业特点，全面系统地收集相关信息，识别内部风险和外部风险。公司在制定年度经营计划大纲时，分析面临的形势与困难，识别与分析可能影响企业年度发展和长远发展的风险因素，并要求在经营计划大纲执行中进行阶段性分析与评估，通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将企业风险控制在可承受的范围内。对重大投资在投资决策时，要求在项目论证时，分析可能的风险，并提出防范应对措施；对业务中已知的风险点，定期进行评估、提示及完善。同时，公司建立了重大信息的内部报告制度，使得各类重大突发事件及时发现并妥善处置，将损失减少到最低程度。
（三）控制活动
1、建立健全制度
公司治理方面：根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，制订了
《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《四个委员会工作细则》、《经理人员工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《财务管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易制度》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系工作制度》、《募集资金管理制度》、《内部审计制度》、
《证券投资管理制度》、《董监高持股变动管理制度》、《重大信息内部报告制度》、
《子公司管理制度》、《审计委员会对公司年度财务报告审议工作规则》、《独立董事年报工作制度》等重大规章制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。
日常经营管理：以公司基本制度为基础，制定了涵盖产品销售（如市场开发、客户资信评估、合同评审、业务承接、货款回笼等）、生产管理（如标准化工作管理、安全生产管理、军品科研管理、军品生产管理、项目管理等）、材料采购（如合格供方绩效考评、供方选择与评价、供方资料收集与管理、采购控制、国内采购流程、国外采购流程等）、人力资源（如招聘管理、劳动合同管理、培训管理、薪酬管理、绩效管理、股票期权激励计划考核管理办法、考勤及休假管理、奖惩
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告管理、企业文化建设等）、行政管理（如行为准则、印章管理、合同管理、文书管理、办公用品管理、礼品管理、环保管理、安全保卫管理、车辆管理、会议室管理、档案管理等）、质量管理（如质量管理手册、作业指导书）、财务管理等整个生产经营过程的一系列制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。
会计系统方面：公司已按《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》等法律法规的规定制定了公司的会计核算制度和财务管理制度，保证了财务信息的真实可靠。财务管理制度包括：会计机构和会计人员、货币资金管理、应收账款管理、财产清查、固定资产管理、存货的管理、财务借款和费用报销、会计档案管理、会计电算化管理。
2、控制程序
为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等。
交易授权控制：对日常的生产经营活动采用一般授权，对重大交易、投资则采用特别授权。日常经营活动的一般交易由各部门逐级审批或协调处理并将事项和最终处理意见提交总经理审批；重大事项由董事会或股东大会批准。
责任分工控制：对各个部门、环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。
凭证与记录控制：制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需经相关人员留痕确认进行控制。
资产接触与记录使用控制：设立档案室，确定专人保管对会计记录和重要业务记录；确定存货和固定资产的保管人或使用人为安全责任人，实行每年一次定期盘点和抽查相结合的方式进行控制。
电子信息系统控制：采用CRM 管理系统和会计电算化核算系统，对人员分工和权限、系统组织和管理、系统设备安全、系统维护、文件资料保管、数据及程
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告序、网络及系统安全等重要方面进行控制。
内部稽核控制：设立审计部，配置了专职人员，在董事会审计委员会的领导下对公司及控股子公司的经济运行质量、经济效益、内控的制度和执行、各项费用的支出以及资产保护等进行审计和监督。
3、重点控制
（1）对全资及控股子公司的管理控制
公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及重要高级管理人员加强对其的管理，并制定《子公司管理制度》，对控股子公司的运作、人事、财务、资金、担保、投资、信息、奖惩、内审等作了明确的规定和权限范围。
公司内部审计机构报告期内开展了对子公司内部控制方面的专项审计和例行检查，有效地开展内部稽核，确保内控制度的贯彻落实。
（2）关联交易的内部控制
公司制定了《关联交易制度》，对关联方和关联交易、关联交易的审批权限和决策程序等作了明确的规定，规范与关联方的交易行为，力求遵循诚实信用、平等、自愿、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东的利益。
2009 年度，公司不存在关联方占用资金和为关联方提供担保的情形。
（3）对外担保的内部控制
公司《对外担保管理制度》对公司发生对外担保行为时的对担保对象、审批权限和决策程序、安全措施等作了详细规定，并明确规定：公司对外担保应当取得出席董事会会议的2/3 以上董事同意并经全体独立董事2/3 以上同意，或者经股东大会批准。未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。
2009 年度，公司不存在对外担保的情形。
（4）募集资金的内部控制
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、管理监督和责任追究等方面进行明确规定，以保证募集资金专
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告款专用。
（5）重大投资的内部控制
公司《章程》、《投融资管理制度》及《证券投资管理制度》对公司对外投资的投资类别、投资对象以及相应的决策程序、决策权限等方面作了明确规定，规定在进行重大投资决策时，需聘请技术、经济、法律等有关机构和专家进行咨询；决策投资项目不能仅考虑项目的报酬率，更要关注投资风险的分析与防范，对投资项目的决策要采取谨慎的原则。
（6）信息披露的内部控制
公司制定了信息披露事务管理制度，规定董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责任人，负责管理信息披露事务。董事会办公室为信息披露事务的日常管理部门，由董事会秘书直接领导。董事会秘书是投资者关系活动的负责人，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责和组织各类投资者关系工作。
（四）信息与沟通
公司建立了内部沟通制度及重大信息内部报告制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效。利用用友U8、CRM、HR 系统、内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。
（五）内部监督
公司监事会负责对董事、经理及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。
审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告监督和核查工作，确保董事会对经理层的有效监督。
公司审计部负责对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的财务收支及经济活动进行审计、监督，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，并对公司内部管理体系以及内部控制制度的执行情况进行监督检查，每季度对公司的募集资金管理情况、控股股东及关联方资金占用进行审计监督。
2009年，内部审计部在董事会审计委员会指导下，制定了内部审计计划，逐步开展内部审计工作，包括：（1）公司募集资金管理及内控制度执行的日常监督；
（2）对公司销售与收款、采购与付款循环、投资与融资、固定资产、生产与仓储及工薪与人事等循环内部控制制度执行情况进行了审计, 并提出审计建议和改进措施；（3）对2008年度、2009 半年度的业绩快报进行审计并出具审计报告；（4）对赵耀升先生担任北斗星通总经理职务的离任审计, 并出具审核报告；（5）对募投项目-集装箱码头、BD/GPS 接收机、海洋渔业项目的专项审计；（6）对子公司海南北斗星通的内控情况进行审计，出具审计发现及跟踪情况表；（7）对货币资金的内控情况进行审计并出具审计报告；（8）对重大投资的审计并出具审计报告；（8）完成2009 半年度应收帐款及预算执行情况跟踪，配合天健正信会计师事务所对公司2009 年度财务报表的外部审计工作；（9）出具内部控制自我评价报告；（10）配合公司董事会审计委员会相关工作。
公司已结合自身经营特点，制定了一系列内部控制的规章制度，并得到有效执行，从而保证了公司经营管理的正常进行。公司董事会认为：公司内部控制就总体而言体现了完整性、合理性、有效性。
（六）改进和完善内部控制制度建设及其实施的措施
在管理体系建设小组的领导下，公司将进一步建立与健全企业内部控制框架，通过梳理现有制度体系，制订制度建设与完善计划，结合信息化建设梳理和优化业务流程，逐步形成促进业务发展的企业内部控制长效机制，提高公司经营管理水平和风险防范能力。
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
进一步固化和完善内部监督，落实日常监督和专项监督。以审计委员会主导，以内部审计部门为实施部门，对内部控制建立与实施情况进行常规、持续的日常监督检查；同时加强对内部控制重要方面的有针对性的专项监督检查。进一步完善内部控制评价机制，及时发现内部控制缺陷，及时加以改进，保证内部控制的有效性。
（七）公司内部审计制度的建立和执行情况
备注/说明
是/否/不适用 （如选择否或不适用，请
说明具体原因）一、内部审计制度的建立情况以及内审工作指引
落实情况 _ _
_ _
1．内部审计制度建立公司是否在股票上市后六个月内建立内部审计
_
是制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过
_ _
2．机构设置公司董事会是否设立审计委员会，公司在股票上
_
市后六个月内是否设立独立于财务部门的内部 是审计部门，内部审计部门是否对审计委员会负责
_ _
3．人员安排
（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独
_
立董事占半数以上并担任召集人，且至少有一名 是独立董事为会计专业人士
（2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名） 2人，根据公司现有规模，
专职人员从事内部审计工作 否 结合外部资源，能够满足
审计监督的要求。
（3）内部审计部门负责人是否专职，由审计委
_
是员会提名，董事会任免
_ _二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况
1．审计委员会是否根据内部审计部门出具的评价报告及相关资料，对与财务报告和信息披露事
_
是务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告
2．本年度内部控制自我评价报告是否包括以下内容：
（1）内部控制制度是否建立健全和有效实施；
（2 ）内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理
_
是情况（如适用）；（3）改进和完善内部控制制度建立及其实施的有关措施； （4 ）上一年度内部控制存在的缺陷和异常事项的改进情况（如适用）； （5）本年度内部控制审查与评价工作完
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告成情况的说明。
3．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制
_
有效。如为内部控制无效，请说明内部控制存在 是的重大缺陷
4 ．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有
_
是效性出具鉴证报告
5．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具非无保留结论鉴证报告。如是，公司董事会、
_
否监事会是否针对鉴证结论涉及事项做出专项说明
6．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如
_
是为异议意见，请说明）
7．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的
_
是核查意见（如适用）三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工
相关说明作内容与工作成效
_
1．审计委员会的主要工作内容与工作成效
一季度：会议审议了审计部《关于公司2008
年度募集资金使用情况的内部审计报告》、
《公司2008年度业绩快报的内部审计报
☆ 告》、《公司2008 年度内部控制自我评价
的报告》、《2008年度审计工作的总结报告》、
《财务会计审计报告》、《关于续聘2009
年度审计机构的议案》。
二季度：会议审议了审计部《关于赵耀升先
生担任北斗星通总经理职务的离任审计报
告》、《关于公司对外投资专项审计报告》、
《关于公司2009 年第一季度募集资金使用
情况的内部审计报告》、《审计部2009年第
一季度内部审计工作总结》、《关于公司货
（1）说明审计委员会每季度召开会议审议内部
币资金内控情况的内部审计报告》。审计部门提交的工作计划和报告的具体情况
三季度：会议审议了审计部《关于公司2009
年半年度募集资金使用情况的内部审计报
告》、《公司2009半年度业绩快报的内部审
计报告》、《审计部2009年半年度内部审计
工作总结》、《北斗星通内部审计实施细则》。
四季度：会议审议了审计部《关于公司2009
年第三季度募集资金使用情况的内部审计
报告》、《审计部2009年第三季度内部审计
工作总结》、《关于对集装箱码头堆场生产
自动化可视化管理系统项目专项审计的审
计报告》、《关于对BD/GPS兼容接收机项目
专项审计的审计报告》、《关于对北斗海洋
渔业安全生产与交易信息服务应用示范工
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
程项目专项审计的审计报告》。
（2）说明审计委员会每季度向董事会报告内部 会议结束向董事会报告内部审计工作的进
审计工作的具体情况 展和执行情况，以及专项审计的结果。
（3）审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或重大风险的，说明内部控制存在的重大缺陷
或重大风险，并说明是否及时向董事会报告，并 无提请董事会及时向证券交易所报告并予以披露
（如适用）
按照年报审计工作规程，做好2008 年年报
审计的相关工作，对财务报表出具审核意
（4）说明审计委员会所做的其他工作
见，对审计机构的审计工作进行总结评价，
并建议续聘，提交董事会审议。
2．内部审计部门的主要工作内容与工作成效
一季度：提交了《关于公司2008 年度募集
资金使用情况的内部审计报告》、《公司2008
年度业绩快报的内部审计报告》、《公司2008
年度内部控制自我评价的报告》、《2008
年度审计工作的总结报告》。
二季度：提交了《关于赵耀升先生担任北斗
星通总经理职务的离任审计报告》、《关于
公司对外投资专项审计报告》、《关于公司
2009 年第一季度募集资金使用情况的内部
审计报告》、《审计部2009年第一季度内部
审计工作总结》、《关于公司货币资金内控
情况的内部审计报告》。
（1）说明内部审计部门每季度向审计委员会报
三季度：提交了《关于公司2009 年半年度告内部审计计划的执行情况以及内部审计工作
募集资金使用情况的内部审计报告》、《公中发现的问题的具体情况
司2009半年度业绩快报的内部审计报告》、
《审计部2009年半年度内部审计工作总
结》、《北斗星通内部审计实施细则》。
四季度：提交了《关于公司2009 年第三季
度募集资金使用情况的内部审计报告》、《审
计部2009年第三季度内部审计工作总结》、
《关于对集装箱码头堆场生产自动化可视
化管理系统项目专项审计的审计报告》、《关
于对BD/GPS兼容接收机项目专项审计的审
计报告》、《关于对北斗海洋渔业安全生产
与交易信息服务应用示范工程项目专项审
计的审计报告》。
（2 ）说明内部审计部门本年度按照内审指引及相关规定要求对重要的对外投资、购买和出售资
每季度结束后10 日内及时出具募集资金审产、对外担保、关联交易、募集资金使用和信息
核报告并提交审计委员会审议。披露事务管理等事项进行审计并出具内部审计报告的具体情况
（3 内部审计部门在对内部控制审查过程中发现 无
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告内部控制存在重大缺陷或重大风险的，说明内部控制存在的重大缺陷或重大风险，并说明是否向审计委员会报告（如适用）
（4 ）说明内部审计部门是否按照有关规定评价公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控
是制制度建立和实施的有效性，并向审计委员会提交内部控制评价报告
（5）说明内部审计部门向审计委员会提交下一
已提交2009 年内部审计工作总结和2010
年度内部审计工作计划和本年度内部审计工作
年度审计工作计划。报告的具体情况
（6）说明内部审计工作底稿和内部审计报告的 内审工作底稿和内部审计报告的编制和归
编制和归档是否符合相关规定 档符合《内部审计制度》的相关规定。
参与公司内控制度梳理工作，对公司重大合
（7）说明内部审计部门所做的其他工作 同进行日常监督，对应收账款及预算执行情
况进行跟踪审核。
四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无
（八）会计师事务所内部鉴证意见
天健正信会计师事务所出具了天健正信审(2010)专字第010001号《关于北斗星通公司的内部控制专项鉴证报告》，认为：“北斗星通公司按照《内部会计控制规范——基本规范》以及其他控制标准于截至2009年12月31日止在所有重大方面保持了与财务报表编制相关的有效的内部控制”。
（九）保荐机构对内控制度自我评估报告的核查意见
民生证券有限责任公司出具了对北斗星通《2009年度内部控制自我评价报告》的核查意见，认为：“北斗星通现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；北斗星通的《2009年度内部控制自我评价报告》真实、客观的反映了其内部控制制度的建设及运行情况”。五、高级管理人员的考评及激励情况
报告期内，公司已建立了高级管理人员的绩效评价体系和与之相联系的相关考核机制，依据公司年度经营计划目标和预算执行情况，对公司高级管理人员及其所负责的单位进行经营业绩和管理指标的考核，并以此作为奖惩依据。
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
报告期内，对经理人员分季度、年度进行了绩效考核。经理人员均认真履行了工作职责，基本完成了年初董事会下达的经营管理任务。
报告期内，公司制定的 《首次股票期权激励计划》已经中国证监会备案无异议，并在2009年9 月16 日召开的2009年第二次临时股东大会上获得批准通过；
2009年10月16 日完成了首次股票期权激励计划的股票期权登记工作。公司依据会计师事务所出具的2009年度审计报告，比照股票期权行权的业绩条件及其他条件对激励对象进行考核与激励。
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
第七节 股东大会情况简介
报告期内，共召开了四次股东大会：2008年年度股东大会、2009年第一次临时股东大会、2009年第二次临时股东大会、2009年第三次临时股东大会。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
一、2009 年第一次临时股东大会
2009年1月15 日上午，北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年第一次临时股东大会在公司第二会议室举行。出席本次股东大会的股东及股东代表一共六人，代表有表决权的股份67,340,400股，占公司总股本的74.0411％。会议由公司董事会召集，由董事长周儒欣先生主持，公司董事、监事、高管人员及见证律师、保荐代表人出席了本次会议。本次股东大会以记名投票表决的方式，审议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于董事会换届并提名第二届董事会董事候选人的议案》；
2、审议通过了 《关于监事会换届并提名第二届监事会股东监事候选人的议案》。
该次股东大会会议决议公告刊登在2009 年1 月16 日的《证券时报》、《中国证券报》和指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn 巨潮网上。
二、2008 年度股东大会
2009年4 月8 日上午，北京北斗星通导航技术股份有限公司2008年度股东大会在公司第二会议室举行。出席本次股东大会的股东及股东代表共7 人，代表有表决权的股份66,681,000股，占公司总股本的73.3161％。会议由公司董事会召集，董事长周儒欣先生主持，公司董事、监事。高级管理人员出席了本次会议。本次股东大会以记名投票表决的方式，审议通过了以下议案：
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
1、审议通过了《2008年度董事会报告》；
2、审议通过了《2008年度监事会报告》；
3、审议通过了《公司2008年度报告》及摘要；
4、审议通过了《2008年度利润分配预案》；
5、审议通过了《2008年度财务决算报告》；
6、审议通过了《2009 年度财务预算报告》；
7、审议通过了《关于修改公司章程的议案》；
8、审议通过了《关于续聘2009 年度审计机构的议案》；
9、审议通过了《公司第二届董事会独立董事津贴标准》；
该次股东大会会议决议公告刊登在2009 年4 月9 日的《证券时报》、《中国证券报》和指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn 巨潮网上。
三、2009 年第二次临时股东大会
2009年9 月16 日，北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年第二次临时股东大会在公司第二会议室举行。出席本次会议的股东和股东代理人共计6 人，代表有表决权的股份67,340,400股，占公司总股本的74.0411％。会议由公司董事会召集，董事长周儒欣先生主持，公司董事、监事、高管人员及见证律师、保荐代表人列席了本次会议。本次股东大会以记名投票表决的方式，审议通过了以下议案：
1、审议通过了《2009年半年度利润分配预案》；
2、审议通过了《股票期权激励计划（草案）修改稿》；
3、审议通过了《股票期权激励计划考核管理办法》；
4、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
该次股东大会会议决议公告刊登在2009 年9 月17 日的《证券时报》、《中国
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告证券报》和指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn 巨潮网上。
四、2009 年第三次临时股东大会
2009年12月16 日，北京北斗星通导航技术股份有限公司2009年第三次临时股东大会在公司第二会议室举行。出席本次出席本次会议的股东和股东代理人共计5人，代表有表决权的股份68,000,000股，占公司总股本的74.7664％。会议由公司董事会召集，董事长周儒欣先生主持，公司董事、监事、高管人员及见证律师、保荐代表人列席了本次会议。本次股东大会以记名投票表决的方式，审议通过了以下议案：
审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。
该次股东大会会议决议公告刊登在2009 年12月17 日的《证券时报》、《中国证券报》和指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn 巨潮网上。
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
第八节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
(一)报告期内经营业绩分析
2009年，国际金融危机的持续影响，导致了公司所处的卫星导航定位市场竞争加剧，行业竞争格局处于调整与打破阶段，特别在成熟的专业应用市场。公司与国际合作的GNSS 产品与技术业务受到一定冲击，其经营业绩有一定下滑；但是公司自主的产品与技术业务，经过长期的积极投入，发展势头良好，特别是北斗海洋渔业业务逐步形成规模、北斗装备业务取得了新突破，其经营业绩大幅提高；公司2009 年3 月投资设立的和芯星通在基于北斗的GNSS 芯片开发方面取得了阶段性成果，促进了公司业务向自主产品与服务的转型升级。
2009年度公司实现收入2.95亿元，完成年度预算的76%，比上年度增长29%；实现净利润5083 万元，完成预算指标的100.5%,比上年度增长11%；实现经营性净现金流量11133万元，完成预算指标的125%。公司总资产4.83亿元，比上年度增长31%。报告期内，公司具备了从事装备科研生产的全部基本条件，被认定为北京市级企业技术中心。报告期内，申请获得了24项软件著作权登记证书，申请了13项专利（其中1项已授权），2项产品取得了北京市自主创新产品认定。
整体来看，公司较好地完成了2009 年度的经营任务，为2010 年成功实现自上市以来的转型升级、为长期持续健康有序发展奠定了坚实基础。
（1）主要财务数据变动及其原因
主要会计数据及财务指标变动情况表
单位：人民币元
增减幅
本年比上年
2009年末 2008年末 2007年末 度超过
增减幅度（%）
30%的原
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
因
营业收入 294,983,349.86 228,862,222.85 150,368,994.74 28.89 _
营业利润 57,284,438.31 51,542,365.19 40,663,220.15 11.14 _
利润总
额 60,627,098.66 54,202,564.19 44,035,149.03 11.85 _
归属于上
市公司股
东的净利 _
润 51,039,553.36 45,849,235.43 37,608,271.83 11.32
经营活动
产生的现
注1
金流量净
额 111,332,025.89 -7,878,466.64 31,747,300.34 1,513.12
基本每股
收益 0.56 0.50 0.50 12.00 _
加权平均
的净资产 _
收益率 16.83% 17.04% 28.11% -0.21
增减幅
本年比上年 度超过
2009年末 2008年末 2007年末
增减幅度（%） 30%的原
因
总资产 482,943,252.02 367,644,497.42 319,776,449.01 31.36% 注2
归属于上
市公司股
-
东的所有
者权益 321,301,708.96 286,185,837.95 12.27% 253,786,243.19
注1：经营性净现金流与上年同期相比大幅增加，主要是在金融危机背景下公司加强了应
收款项与应付款项的控制；2009年取得的政府补助项目款增加。
注2：主要是经营业绩增长和取得的政府款项增加。
（2）订单获取和执行情况
单位：个
本年比上年订单 增减幅度超过 跨期执行
2009 年 2008 年
增减幅度（%） 30%的原因 情况
北斗船载终端
卫星导航定位产品 5994 1284 367% 10
合同增加
基于位置的信息系统应 北斗的系统应
59 26 127% 3
用 用合同增加
海洋渔业在网
基于位置的运营服务 4598 24 19058% 0
用户大幅增加
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
（3）主要产品、原材料等价格变动情况。
公司主要产品、原材料等价格无重大变动情况。
（4）毛利率变动情况。
本年比上年 与同行业相比差
2009年 2008年 2007年 增减幅度超过 异超过30%的原
30%的原因 因
销售毛利率 37.32% 39.91% 41.21% - -
（5）主要供应商、客户情况
单位：人民币万元
供应商 2009年 2008年 本年比上年增长 2007年
前五名供应商合计采购金额 15,458.64 12,934.82 19.51% 8,324.87
占年度采购总金额的比例 77.15% 84.69% -7.54% 83.00%
预付账款的余额 - 622.57 - 14.42
占公司预付账款总余额的比例 - 48.87% - 9.67%
注：前5名供应商未发生重大变化，与上市公司不存在关联关系。
单位：人民币万元
客户 2009年 2008年 本年比上年增长 2007年
前五名客户合计销
10,345.35 12,462.80 -16.99% 9,609.34
售金额
占年度销售总金额
35.07% 54.46% -19.39% 64.39%
的比例
应收账款的余额 3,630.97 4,843.29 -25.03% 2,229.14
占公司应收账款总
35.43% 64.18% -28.75% 79.87%
余额的比例
注：前5名客户未发生重大变化，与上市公司不存在关联关系；公司应收账款账龄98.08%
在1年以内。
（6）主营业务按行业、产品分布情况
单位：人民币万元
主营业务分行业情况
毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本
（%） 上年增减（%）上年增减（%）年增减（%）
测绘及高精度应用行业 10,079.56 6,274.67 37.75% -23.28% -14.08% -6.66%
港口 2,627.40 1,296.72 50.65% -0.98% 2.80% -1.82%
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
海洋渔业 9,142.30 6,860.91 24.95% 227.26% 184.40% 11.31%
国防 4,554.07 2,446.56 46.28% 126.03% 65.17% 19.80%
其他 3,095.00 1,611.81 47.92% 35.37% 24.62% 4.49%
合计 29,498.33 18,490.67 37.32% 28.89% 34.46% -2.60%
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本
（%） 上年增减（%）上年增减（%）年增减（%）
卫星导航定位产品 23,392.72 15,355.82 34.36% 24.65% 38.79% -6.69%基于位置的信息系统应
4,757.64 2,792.50 41.30% 23.00% 6.93% 8.82%用
基于位置的运营服务 1,284.61 322.04 74.93% 598.04% 340.66% 14.64%
经营租赁 63.36 20.31 67.95% -5.96% 641.56% -27.99%
合计 29,498.33 18,490.67 37.32% 28.89% 34.46% -2.60%
注：随着公司募投项目的实施验收，北斗海洋渔业产品市场销售大幅增长，同时使得基
于位置的运营服务收入大幅增加。
主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华北 5,488.89 35.68%
东北 82.35 -32.15%
华东 12,510.33 168.00%
中南 10,385.52 -21.99%
西南 186.75 60.65%
西北 709.08 32.64%
港澳台及海外地区 135.41 54.31%
合计 29,498.33 28.89%
（7）非经常性损益情况
单位：人民币元
项 目 2009年 2008年 增减金额 增减比例
非流动资产处置损益 -218,366.40 -24,606.60 -193,759.80 -787.43%
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准 395,953.70 1,335,471.92 -939,518.22 -70.35%
定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入
-237,607.18 -7,633.33 -229,973.85 3012.76%
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目 _ _ _ _
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
小计 -60,019.88 1,303,231.99 -1,363,251.87 -104.61%
减：所得税费用影响数 -9,002.98 195,484.80 -204,487.78 -104.61%
非经常性损益净额 -51,016.90 1,107,747.19 -1,158,764.09 -104.61%
报告期内，公司不存在单项非经常性损益绝对值超过公司净利润绝对值5%的情形，也不
存在非经常性损益绝对值达到净利润绝对值10%以上的情形。
（8）主要费用情况
单位：人民币元
本年比上年
占2009年
增减幅度超过
费用项目 2009年 2008年 2007年 营业收入
30%的原因及
比例%
影响因素
销售费用 21,534,286.80 17,518,402.21 8,676,399.15 - 7.30%
管理费用 26,538,484.38 19,568,989.58 10,895,676.75 注1 9.00%
财务费用 -307,814.23 -2,013,621.68 -807,136.83 注2 -0.10%
所得税费用 9,794,453.78 8,353,328.76 6,426,877.20 - 3.32%
合计 57,559,410.73 43,427,098.87 25,191,816.27 - 19.51%
☆ 注1：主要是本公司2009年度人工成本增长较多、研发费用增长较多，以及海南公司业
务规模扩大，管理费用相应增加等原因所致；
注2：主要是公司定期存款减少，银行利息收入减少。
（9）现金流状况分析
单位：人民币元
同比增减 同比变动幅度超
项 目 2009年度 2008年度
（%） 过30%的原因一、经营活动产生的
111,332,025.89 -7,878,466.64 1,513.12%现金流量净额
注1
经营活动现金流入量 324,496,514.07 220,760,601.55 46.99%
经营活动现金流出量 213,164,488.18 228,639,068.19 -6.77%二、投资活动产生的
-75,527,471.44 -40,051,903.44 -88.57%现金流量净额
注2
投资活动现金流入量 250,000.00 0.00 -
投资活动现金流出量 75,777,471.44 40,051,903.44 89.20%
三、筹资活动产生的 -201521.32
-24,094,233.42 11,962.09
现金流量净额 %
注3
筹资活动现金流入量 0.00 14,445,097.00 -100.00%
筹资活动现金流出量 24,094,233.42 14,433,134.91 66.94%
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告四、现金及现金等价
11,701,069.34 -48,444,805.62 124.15% -物净增加额
现金流入总计 324,746,514.07 235,205,698.55 38.07% -
现金流出总计 313,036,193.04 283,124,106.54 10.57% -
注1：主要是公司加大了对应收账款的催收力度，而且2009年取得的政府补助项目款大量
增加。
注2：公司购入中关村永丰产业基地一地块（26.7亩）的土地使用权。
注3：本期无筹资活动流入资金，支付现金股利增加。
（10）会计制度实施情况
本报告期内未发生主要会计政策、会计估计及会计核算方法的变更，亦无重
大前期会计差错更正情况。
（11）薪酬分析
董监高薪酬情况
2009年度从公 2008年度从 薪酬总 公司净 薪酬同比变
司领取的报酬 公司领取的 额同比 利润同 动与净利润
姓名 职务
总额 报酬总额（万 增减 比增减 同比变动的
（万元） 元） （%） （%） 比较说明
周儒欣 董事长 25.63 43.30 -41% 10.87%
李建辉 董事、总经理 24.22 36.60 -34% 10.87% 注2
董事、海南北斗
赵耀升 21.83 40.70 -46% 10.87%
星通董事长
冯海晴 独立董事 4.80 4.80 0% 10.87%
－
张 工 独立董事 4.80 4.80 0% 10.87%
杨力壮 监事会主席 26.61 23.10 15% 10.87%
王迅 监事 17.01 18.60 -9% 10.87% －
闫光霞 监事 10.78 9.40 15% 10.87%
副总经理、总工
秦加法 24.64 37.00 -33% 10.87% 注2
程师
邹光辉 副总经理 19.27 - - - 注1
胡 刚 副总经理 20.65 23.50 -12% 10.87% －
副总经理、董事
段昭宇 16.42 24.90 -34% 10.87% 注2
会秘书
李树辉 财务总监 23.62 1.20 - - －
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
黄治民 人力资源总监 20.52 1.20 - - －
合计 260.80 295.30 - - －
注1：从2009年5 月任命为高级管理人员起开始计算薪酬。
注2：2009 年受金融危机的影响，公司的收入指标增幅低于预期，对部分高管薪资进行了适当控制。
为体现公司的人才发展战略，建立和完善市场竞争条件下高管团队的激励约束机制，达到吸收、培养、留住人才的目的，根据公司2009年第二次临时股东大会决议，公司在2009 年实施了公司股票期权激励计划，向部分高管人员授予了股票期权。并于2009年10月16 日完成《北京北斗星通导航技术股份有限公司首次股票期权激励计划》的股票期权登记工作。
公司采取了布莱克－斯科尔期权定价模型，计算本次授予的股票期权在授予日的公允价值，其中行权价12.12元。鉴于自2010年10月16 日至本报告期末，一名激励对象离职，其授予的3 万份股票期权将被注销。因此估计对本年度的经营业绩将产生597.76万元成本费用，占本年度扣除非经常性损益的净利润11.7%。
（12）经营环境分析
报告期内，国际金融危机对全球卫星导航产业及相关企业的滞后影响在2009
年得到了显现，促使企业进行了应对性调整，进而也对我国卫星导航企业产生了一定的影响，竞争加剧。从国际上来看，受金融危机影响卫星导航定位专业市场的增速已由原来20%以上放缓至15%以下。但是2009 年中国整体经济企稳回升保持了较稳定的发展，这为中国卫星导航产业提供了较好的宏观经济环境，同时国家不断加大对卫星导航产业的支持力度，乐观预计国内专业市场需求仍保持25%左右的增长，但是2009年卫星导航大众市场需求增长有所减缓。
2009年北斗全球卫星导航系统建设的全面启动，标志着我国进入了朝着卫星导航定位应用强国方向升级发展的历史阶段，当前中国的卫星导航定位产业正处于从“引进、消化吸收到自主创新”的转折时期，北斗全球卫星导航系统的建设及其产业化体制安排，无论在市场空间还是政策环境方面都为中国卫星导航定位
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告企业做大做强、走向国际提供了较好的发展空间；同时也为中国企业吸引国际一流卫星导航定位产业技术和管理专家创造了重要条件。
（13）行业比较分析
报告期内，公司主营业务面临的市场竞争格局没有发生重大变化，仍在测绘领域占有国产测绘设备OEM 板卡的主要市场，在港口集装箱机械控制应用、北斗海洋渔业监控管理应用、北斗国防指挥控制应用领域处于领先地位。2009年，公司北斗运营服务规模大幅度提升，入网用户过万，占据了北斗民用服务60%以上的份额；与此同时，公司引进国际领先的人才开展基于北斗的芯片及OEM 产品，全面提升了核心竞争力，将促进公司市场领先地位的巩固。
（14）机遇与挑战、困难与优势
报告期内，受国际“金融危机”影响，全球卫星导航产业竞争的加剧，整体行业利润水平受到了一定的影响。但是我国加大了在卫星导航基础领域投资与扶持力度，北斗卫星导航定位系统建设即将加速，公司面临我国“从卫星导航应用大国向卫星导航应用强国”、行业“从引进消化吸收到自主创新”、企业“从国内经营到走向国际”的发展战略机遇。2009年公司加大了人才引进、培养力度，以及自主产品研发投入力度，特别是引进国际一流卫星导航人才成立的和芯星通公司，致力于研发以我国北斗系统为核心的GNSS基础芯片也取得了阶段性重要进展，运营服务业务规模已经充分显现，北斗装备业务有了新的突破，公司核心竞争力显著提高，这为公司2010年成功“转型升级”、为公司抓住国家发展战略机遇“做大做强、走向国际”奠定了基础。公司将面临“如何在行业快速发展时期，充分利用上市公司平台迅速做大做强，突破现有竞争格局”的挑战。
公司现阶段所面临的主要问题是尽快募集到所需资金扩大基于北斗的运营服务规模、加大基于北斗的GNSS “芯片”等能大幅提升公司核心竞争力和市场占有率的关键核心产品的开发投入力度。若不能尽快解决，将影响公司抓住机遇在卫星导航定位领域 “做大做强、走向国际”目标的实现。
北京北斗星通导航技术股份有限公司2009 年度报告
公司将继续强化“产品+系统应
{{item.content}}