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中办、国办要求加强中概股监管

中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》。

7月6日晚间消息,近日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》)。

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意见指出,加强跨境监管合作。完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规。抓紧修订关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定,压实境外上市公司信息安全主体责任。加强跨境信息提供机制与流程的规范管理。坚持依法和对等原则,进一步深化跨境审计监管合作。

其次,加强中概股监管。切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对,推进相关监管制度体系建设。修改国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定,明确境内行业主管和监管部门职责,加强跨部门监管协同。

“完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规”、“加强中概股监管”的要求无疑是一大亮点。

近期低调赴美上市的滴滴遭遇国家互联网信息办公室审查成为资本市场的焦点,中概股境外上市数据安全问题亦备受关注。今晚(7月6日晚间),滴滴美股盘前跌幅一度扩大至30%,截至发稿,跌幅为21%,按此计算市值约蒸发1000亿元。

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7月4日,滴滴出行(NYSE:DIDI)因“严重违法违规收集使用个人信息问题”被要求下架App应用商店并接受审查,7月5日,国家网信办又宣布:运满满、货车帮、BOSS直聘三家公司也被要求实施网络安全审查,审查期间,停止新用户注册。

对上述四家公司的网络安全审查依据的是《中华人民共和国国家安全法》、《中华人民共和国网络安全法》,具体由网络安全审查办公室按照《网络安全审查办法》实施。暂停四个平台App的用户注册,则是出于配合网络安全审查工作,防范风险扩大的考量。

运满满和货车帮两家公司在2017年11月合并为满帮集团(NYSE:YMM),是中国大型货车运输服务平台型公司。满帮集团在今年5月28日递交招股书,6月22日在纽交所敲钟上市。

BOSS直聘(NASDAQ:BZ)是中国最大的互联网人才招聘公司,今年6月11日在纳斯达克上市。

滴滴则是中国最大的网约车平台,今年6月11日递交招股书,6月30日在纽交所挂牌上市。

三家公司分属于不同领域,交集是三家公司近期先后赴美IPO。

整改要求发布之后,三家企业均在第一时间对外发布公告称,将积极配合审查工作,对网络安全进行全面梳理和排查,进一步完善自身的网络安全体系和技术能力。

目前,关于这三家企业还未有最后的处理结果。

今年 6 月 10 日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过了《中华人民共和国数据安全法》,其中第三十六条规定," 非经中华人民共和国主管机关批准,境内的组织、个人不得向外国司法或者执法机构提供存储于中华人民共和国境内的数据。"

多位业内人士认为,中国已进入网络安全监管新阶段,未来针对相关企业的网络安全审查很可能会成为常态。

此前,自瑞幸咖啡被爆财务造假后,美国方面出台了《外国公司问责法案》并于今年3月份正式通过,该法案对在美国上市的外国公司提出了更多的信息披露要求,否则将面临退市。

因此,赴美IPO企业,尤其是拥有行业基础信息的中国公司及供应链企业需要同时接受中美双方监管。

今年上半年,共有316家中国公司完成IPO,其中34家在美股上市。除了被安全审查的三家企业,还有雾芯科技、图森未来、涂鸦智能、知乎、水滴公司、容联易通、每日优鲜、叮咚买菜等中国科技公司。

有投资人认为,今年上市的中概股破发现象频发,企业赴美IPO风险加大,再加上“安全审查”事件,赴美IPO热潮或将逐渐降温。本次审查事件估计也会引发中概股境外上市的反思。

此外,《意见》中提到加强跨境监管执法司法协作,也颇受投资者关注。

从目前情况来看,新证券法下监管愈发完善,且最高层特别提到了加强跨境监管执法司法协作,“毒瘤”势必付出更大代价。

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