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中海达:国金证券关于广州中海达卫星导航技术股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告公布

国金证券股份有限公司关于广州中海达卫星导航技术股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告

国金证券股份有限公司关于广州中海达卫星导航技术股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称:国金证券股份有限公司           被保荐公司简称:中海达
保荐代表人姓名:王展翔                       联系电话:021-68826801
保荐代表人姓名:郭圣宇                       联系电话:021-68826801
现场检查人员姓名:王展翔、杨万奇
现场检查对应期间:2022 年 1 月-2022 年 11 月
现场检查时间:2022 年 12 月 28 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
(一)公司治理                                     是    否    不适用
现场检查手段:
(1)查阅公司章程及各项规章制度文件;
(2)查阅“三会”文件,包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等;
(3)实地查看公司主要生产经营场所,了解公司治理及独立性情况;
(4)查阅公司股东名册;
(5)网络查询控股股东对外投资企业的工商信息等;
(6)查阅公司信息披露文件;
(7)核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
                                            √
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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范性文件和本所相关业务规则履行职责
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露义务
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相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
(1)查阅公司内部控制制度;
(2)查阅内部审计资料,包括内部审计制度、内部审计报告等;
(3)查阅审计委员会资料;
(4)对公司相关人员进行访谈;
(5)查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的“三会”文件等。
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(如适用)
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部审计部门(如适用)
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用)
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计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
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工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √
题等(如适用)
                               √
情况进行一次审计(如适用)
                               √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                               √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
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部控制评价报告(如适用)
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立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等;
(2)查阅“三会”文件,包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等;
(3)查阅投资者交流的记录材料,查阅深交所互动易网站。
                               √
息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(1)查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关规定;
(2)查阅公司“三会”资料、信息披露文件;
(3)对公司相关人员进行访谈;
(4)查阅公司关联交易协议等相关资料。
                               √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                               √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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等情形
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应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(1)查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议;
(2)查阅公司涉及募集资金管理及使用的“三会”资料、信息披露文件;
(3)查阅公司募集资金使用台账、募集资金专户银行流水、相关业务合同、会计凭证等;
(4)就募集资金存放与使用情况对公司相关人员进行访谈。
                              √
情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
                              √
益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
(1)查阅公司财务报表、公告等文件;
(2)查阅行业研究报告,同行业上市公司定期报告,与公司进行对比分析;
(3)就相关财务事项对公司相关人员进行访谈。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(1)查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺文件;
(2)查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件;
(3)对公司相关人员等进行访谈。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(1)查阅公司章程、分红规划、相关“三会”文件等;
(2)查阅公司对外投资管理制度、内部控制制度、重大合同、大额资金支付记录及相关审
批文件;
(3)查阅行业研究报告、政策文件、对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈
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风险
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于广州中海达卫星导航技术股份有
限公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页)
保荐代表人:王展翔            郭圣宇
国金证券股份有限公司

2023年 01月 05日

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